投資人關係協會與能力認證

投資人關係協會與能力認證

投資人關係協會與能力認證

各國投資人關係協會

投資人關係協會是負責協助企業、投資公眾和金融界之間交流溝通的專業性協會。它們主要通過定期舉行講座和研討會,發行關於投資人關係管理的出版物,提供專業交流和建立投資人關係管理人才庫等展開工作。在國際資本市場中,比較具有權威性的協會有美國投資人關係協會(NIRI:National Investor Relations Institute)和英國的投資人關係協會(IRS:Investor Relations Society) 。很多國家也有成立投資人關係協會,如香港新加坡日本馬來西亞韓國中東澳大利亞皆有投資人關係協會,可惜的是台灣本地的協會還沒有正式成立。公司投資人關係部門的人員可以加入投資人關係協會,從而獲得相關業界資訊和專業認可,是提升公司投資人關係部門人員素質的途徑之一。

 

投資人關係證書與學位

除投資人關係協會之外,國外也有一些學校提供IR相關的文憑與課程。根據全球投資人關係權威雜誌IR Magazine所做的調查報告 “Investor Relations Professionals around The World” 指出,目前提供投資人關係管理學位的大學有美國的Fordham UniversityUniversity of San Francisco,也有一些大學提供IR相關的短期進修課程。另外,英國投資人關係協會(IRS)也有國際認證的投資人關係證書可供考取,美國投資人關係協會(NIRI)也在進行投資人關係證書的籌備工作,為企業任用投資人關係管理人才一個重要參考。

 

公司投資人關係部門人員的專業能力是不容忽視的,而這些人員可以從投資人關係協會或學界得到相關訓練和能力認證。近年全球發生多件公司資訊揭露不實的弊案,使得各國主管機關不斷強調公司資訊透明度的重要性,許多投資人與國內、外證券分析師亦紛紛表達要求上市/上櫃公司須提供更透明、更及時的財務資訊與非財務資訊。可是每間公司對於資訊披露程度的判斷有所差異,所以各國對於非財務資訊披露發佈了規範性指引,用來約束公司的資訊披露行為,規範資訊披露邊界。例如,美國國會 1995 年通過的《私人證券訴訟改革法案》為前瞻性資訊使用安全港協議;2000 年 SEC 制定的公平資訊披露規則明令禁止上市公司的選擇性資訊披露行為;香港的《香港資訊披露指引》中對於內幕資訊的界定和披露也給出了明確的規範。國內上市/上櫃公司如何在維持公司資訊披露恰當的同時,建立良好的投資人關係(IR)管理,並且又能與國際資本市場接軌,是企業永續經營的重要議題。

 

瑪亞認為台灣現今仍缺少IR一系列相關知識、技能及專業人才,訪間關於針對IR培訓的課程也十分缺乏。雖然政府近期也在推動「iCAP職能發展應用平台」,但由於IR從業人員仍屬新興的職業類群,亦無相對應指標可參考。因此,為想了解目前的狀況與需求,設計了一份問卷調查,希望可藉由實際從事IR職務的人員回答當中,整理分析出當前IR人員之背景、專業需求及所面臨的問題與困難等,進而協助瑪亞規劃出一系列的培訓課程,增加IR從業人員的專業素質與技能,從根本的地方著手來改善與提升台灣IR的環境。

 

最後,誠摯地希望各位IR先進能撥冗填寫此份問卷,我們將會非常感謝,並在問卷調查結束後,隨機抽選十名得獎者(須於問卷中填寫姓名與聯絡方式),贈送便利商店gift card也請各位多多幫忙宣傳,增加問卷數量,更能有助於我們對於IR培訓的規劃,謝謝。

 

註1: 勞動力發展署目前進行的「icap」計畫,為完成特定職業(或職類)工作任務,所需具備的能力組合。此能力組合應包括該特定職業(或職種)之主要工作任務、行為指標、工作產出、對應之知識、技能等職能內涵的整體性呈現。

職能基準包含以下項目:

項次說明
職能基準項目以行政院主計總處訂頒之「中華民國行業標準分類」為準,或針對該職業未來3-5年內發展可能使用之名稱
工作描述針對此職務工作內容進行整體描述,包含最主要的工作內容及工作產出之重要成果。
入門水準要擔任此職務之必要學經歷及能力條件的最低門檻(並非能勝任所有工作內容的水準)。
基準級別以最主要或最多數的工作任務所對應之職能級別為準。(例如:機械設計工程師的工作任務,包含級別3、4、5等不同能力層級,但幾項最主要任務之級別為4,故基準級別為4。)
工作任務依據該職業(職類)之主要工作進行分析,分層展開主要職責、工作任務、工作活動(視工作複雜度決定分層數)。
行為指標用以評估是否成功完成工作任務之標準。需具體描述在何種任務情境下,有哪些應有的行為或產出。
職能級別依不同工作任務與行為指標的能力層次,設定「級別」(參考職能級別表)。
工作產出指執行某任務最主要的關鍵工作產出,包含過程及最終的關鍵產出項目。
職能內涵
  • 知識:指執行某項任務所需瞭解可應用於該領域的原則與事實。
  • 技能:指執行某項任務所需具備可幫助任務進行的認知層面能力或技術性操作層面的能力(通稱hard skills),以及跟個人有關之社交、溝通、自我管理行為等能力(通稱soft skills)。
  • 態度:指個人對某一事物的看法和因此所採取的行動,包含:內在動機及行為傾向。(若各工作任務所需態度項目無差異,可以合併呈現,不需重複。)

*註:職能內涵中偏特質面的項目,因較不易由教育及訓練改變,故不納入職能基準中。建議由企業機構於人員招募晉用時自行考量。

國立中山大學財務管理學系四年級。目前在瑪亞投資擔任實習生,協助完成財務分析研究報告、年報翻譯等投資人關係個案。